對非金控證券商經營策略分析，本研究透過一家非金控券商做問卷調查，從環境的變化主管所感受到的競爭強度，主管與員工互動的領導風格，到面對金控公司衝擊主管的因應策略，在論營業人員對工作的滿意度，對主管領導風格的看法，及對公司的服務氣候感受度，最後是針對顧客對公司及和營業員互動所產生的滿意度及服務品質程度分析。
本研究結果顯示，在面對外部環境所感受到的競爭力，主管是比營業員感受程度強，營業員比較在乎的是公司是否能快速準確的提供有關理財訊息，顧客電子交易網路平台的穩定性，促銷活動對業務的幫助性。在顧客方面，對公司以及與營業員的服務品質滿意度都很高，反而對公司舉辦的促銷活動吸引力不大，對公司是否為金控體系，並不會影響他們與券商的往來。整體而言，改善公司內部流程，提高顧客滿意度，增加員工對組織向心力，進而達到企業績效的提升，最後目標創造股東價值持續性的成長。

一、中文部份
1. 第十一屆兩岸金融學術研討會，論文及暨活動概況(2005)
2. 邱靖博、高儀慧、蘇秀玲(2002)，金融控股公司架構下證券業之發展，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
3. 鎮明常、李佩璇、羅絓霞(2006)，從銀行發展財富管理業務經驗看證券商從事該業務之關鍵因素，中華民國證券商同業公會月刊
4. 丁克華(2003)證券業之現況與展望，台灣金融改革與重建研討會
5. 蕭偉評，如何提昇國內專業證券經紀商之競爭力
6. 陳佳梅、鐘俊文(2005)，加入金控對金融機構信用評等級市場佔有率之影響，貨幣觀測與信用評等
7. 曾耀輝、陳文練、余珮琦(2005)集中市場股價升降單位之檢討及調整後初步實證分析
8. 程如牧，財富管理面面觀，證券櫃檯月刊
9. 涂乃甄、梁珍瑜、李曉嵐、歐佳芬、羅誼容、林文祥，證券業之發展綜合證券商-寶來證券
10. 陳樹，台灣金融市場經營環境改革-股票市場之回顧與前瞻
11. 吳裕祥，證券商管理之鬆綁與業務開放，證券櫃檯月刊
英文部分
1. Bernard J. Jaworski and Ajay K. Kohli (1993), “Market Orientation: Antecedents and Consequences”, Journal of Marketing, 57 (July), 53-70.
2. Chester C. Boruck and Michael J. Burke (1999), “An Examination of Service-Related Antecedents to Retail Store Performance”, 20, 943-962
3. Kaplan, R. S., & Norton, D. P. (1992), The balanced scorecard Measures that drive performance. Harvard Business Review, Vol.70, No.1, pp71-79.
4. Kaplan, R. S., & Norton, D. P. (1993). Putting the balanced scorecard to work. Harvard Business Review, Vol.71, No. 5,pp.143-142.
5. Kaplan, R. S., & Norton, D. P. (1996a), Using the balanced scorecard as a strategic management system. Harvard Business Review, Vol.74, No.1, pp75-85.
6. Kaplan, R. S., & Norton, D. P. (1996b), The Balanced Scorecard. Boston, MA: Harvard Business School Press.
7. Kaplan, R. S., & Norton, D. P. (1996c), Linking the balanced scorecard to strategy. California Management Review, Vol. 39, pp53-79.
8. Kaplan, R.S. & Norton., D.P. (2000). Having trouble with your strategy? Then map it, Harvard Business Review, Vol.78, No. 5, pp167-76.
9. Kaplan, R.S., & Norton., D.P. (2001). The Strategy-Focused Organization - How Balanced Scorecard Companies Thrive in the New Business Environment,. Harvard Business School Press, Boston, MA.
10. Kaplan, R.S. & Norton., D.P. (2001a), Transforming the balanced scorecard from performance measurement to strategic management: Part I. Accounting Horizons, Vol. 15, pp87-104.
11. Kaplan, R.S. & Norton., D.P. (2001b), Transforming the balanced scorecard from performance measurement to strategic management: Part II. Accounting Horizons, Vol.15, pp147-160.
12. Kaplan, R.S. & Norton., D.P. (2004), Strategy Maps - Converting Intangible Assets into Tangible Outcomes, Harvard Business School Press, Boston, MA.
13. Ken Matsuno & John T. Mentzer (2000), “The Effects of Strategy Type on the Market Orientation-Performance Relationship” , 64 (October), 1-16
14. Linn Van Dyne, Jeffrey A. Lepine (1998), Helping and Voice Extra-Role Behaviors: Evidence of Construct and Predictive Validity, 41, 108-119.
15. Rebecca J. Bennett, Sandra L. Robinson (2000), Development of a Measure of Workplace Deviance, Journal of Applied Psychology, 85, 349-360.