台灣股市經過半個世紀的發展，目前堪稱成熟市場，但近年來受到整體經濟情勢的影響，使得我國股市當前在量價及獲利率方面的表現較都差強人意，而首當其衝的影響到證券經纪業績量下滑，加上國內證券業者面臨同質性高度競爭，整體產業供需趨向於飽和狀態，以及交易手續費降價競爭等因素，證券商經紀業務的獲利能力呈現下滑之趨勢。隨著證券商之轉型、電子商務時代的來臨，以及投資人交易類別與型態之快速轉變，市場惡性競爭已造成微利化，但在無利可圖及結構重整之趨勢下，預期未來証券業將逐漸減少殺價競爭，因此有助市佔率高之券商提高獲利。針對此現象，證券業者如何開創自己的藍海市場，是值得探討的議題。
本研究之主旨在於探討證券經紀商在經營上，遭遇困境和瓶頸時所提出之業務變革，經由證券市場發展歷程、內外在環境因素、交易型態改變之利弊成敗與關鍵因素等，透過相關文獻整理回顧、資料蒐集歸納，以及個案訪談的方式，分析以往倚賴手續費收入的證券經紀業務，期能經由此研究，對於國內證券經紀業務未來的發展策略，給予思考建議及方向策略。
本研究之個案是國內中小型綜合券商，個案公司在面臨市場競爭下，針對經紀業務進行了四次業務變革，創造出實質效益，最後就個案公司經紀業務發展策略，提出研究結論與建議，同時期望透過此次深入的研究，達成以下三項目的：
1.了解當前證券業之發展歷程、產業結構，尤其經紀業務在大環境改變影響下，面臨經營困境之因應策略。
2.探討個案公司在進行業務變革之過程中，所採取的階段性策略，關鍵成功因素以及在業務變革之後，如何保持競爭優勢，而能進一步拓展業務版圖。
3.藉由對本案的深入訪談與分析，提供證券經紀業務一個變革過程案例，讓業者在做業務決策時，能夠有相關議題可供參考。

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一、中文部分
1.工商時報「找回台股10,000點榮耀」系列報導。
2.今周刊800期「專家解讀》股市不死 只是逐漸凋零」。
3.王敏娟 (2003)，如何提昇專業證券經紀商之競爭力。證交所資料489期。
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二、英文部分
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3. Porter,M.E. (1980)， Competitive Strategy: Techniques for Analyzing Industries and Competitor. New York: Free Press.
4. Porter,M.E. (1985)， Competitive Advantage: Creating and Sustaining Superior Performance. New York: Free Press.
5. Miles,R.E.and Snow,C.C. (1978)，Organizational Strategy,Structure and Process. New York: Mc Graw-Hill.
6. Kluyver,C.A. (2000)，Strategic Thinking: An Executive Perspective.New Jersey: Prentice Hall.
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8. Andrew,G.,Norton,E and Olmstead,A. (1998)，Online Broker Survey.
三、網站部分
1.台灣證券交易所網站 (http://www.twse.com.tw)
2.證交所-公開資訊觀測站 (http://mops.twse.com.tw)
3.行政院金融監督管理委員會 (http://www.fsc.gov.tw)
4.行政院金融監督管理委員會證期局全球資訊網 (http://www.fsc.gov.tw/ch)
5.中華民國證券商業同業公會 (http://www.csa.org.tw)
6.台灣博碩士論文知識加值系統 (http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/login?o=dwebmge)
7.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (http://www.sfi.org.tw/index.aspx)
8.台灣集中保管結算所 (http://www.tdcc.com.tw/index.shtml)